危機(jī)公關(guān)：6月4日，中國(guó)人民銀行深圳市中心支行公布3張罰單，劍指招商證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示，該公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告兩項(xiàng)違法違規(guī)行為。中國(guó)人民銀行深圳市中心支行對(duì)該公司處以罰款173萬(wàn)元。
危機(jī)公關(guān)：罰單顯示，杜凱（時(shí)任招商證券股份有限公司財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理）、朱濤（時(shí)任招商證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對(duì)該公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。中國(guó)人民銀行深圳市中心支行對(duì)杜凱處以罰款6.65萬(wàn)元，對(duì)朱濤處以罰款8.4萬(wàn)元。
